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行業機構

關于暫停泰誠財富基金銷售(大連)有限公司私募基金募集業務的決定
時間:2020-08-03

泰誠財富基金銷售(大連)有限公司:

  近日,協會收到大連證監局對你公司出具的《關于對泰誠財富基金銷售(大連)有限公司采取出具警示函并暫停新增客戶行政監管措施的決定》(以下簡稱《決定》)的行政監管措施決定書,要求你公司在整改驗收完成之前,不得新增客戶。

  根據《決定》,協會認為你公司在內部控制、人員管理等方面存在風險,不符合開展私募基金募集業務要求,根據《私募投資基金募集行為管理辦法》等相關自律規則,現決定暫停你公司私募基金募集業務。

  你公司應自收到本決定之日起,立即停止私募基金募集活動,暫停業務期間不得從事下列活動:簽訂新的銷售協議、宣傳推介基金、發售基金份額(權益)、辦理基金份額認/申購(認繳)。

  你公司在暫停業務期間應做好現有客戶的服務工作。

   

  

  

  中國證券投資基金業協會

  二O二O年八月三日

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